فرضت أعلى هيئة لتنظيم الأوراق المالية في ولاية ماساتشوستس الامريكية غرامة قيمتها 2.5 مليون دولار على الوحدة الأميركية لمصرف ميريل لينش وذلك لعدم مراعاة شركة الوساطة قواعد الامتثال الخاصة بها. وقد أجرى وزير الكومنولث ويليام غالفين تسوية على الاتهامات الموجهة إلى ميريل لينش، بيرس، فنر وسميث بعدم الإشراف على الموظفين بشكل صحيح. وتتعلق المسألة بعرض داخلي قدّم للمديرين التنفيذيين في ميريل والمستشارين الماليين حول كيفية نقل أصول العملاء.