كشف تقرير لهيئة السوق المالية بأن الهيئة تلقت أكثر من 2819 طلبا من جهات حكومية لتطبيق الأعمال المتعلقة بمكافحة غسيل الأموال خلال العام الماضي. وقال التقرير «إن الهيئة لديها 774 طلبا واستفسارا من أشخاص مصرح لهم بمكافحة غسيل الأموال» . وأضاف: أن الهيئة تراقب التزام الأشخاص المصرح لهم بقواعد مكافحة غسيل الأموال والأنظمة ذات الصلة، من خلال تنفيذ برامج تفتيش متخصصة، وتعمل، بالتعاون مع وحدة التحريات المالية التابعة لوزارة الداخلية، والجهات المختصة الأخرى، على تنسيق جميع الأمور ذات العلاقة . وأهابت الهيئة، خلال تقريرها السنوي، بالمستثمرين إلى التأكد من أن تعاملاتهم في الأوراق المالية تتم عن طريق أشخاص مرخص لهم من الهيئة، وأن يتوخوا الحذر، وعدم التعامل مع غير المرخصين، سواء كانوا أفرادا أم مؤسسات، لكونهم غير مصرح لهم بجمع الأموال أو بممارسة أي نشاط يتعلق بالأوراق المالية، بما في ذلك تقديم المنتجات أو الخدمات في المملكة. وأنه يمكن العودة إلى هيئة السوق في حال التثبت من هوية الأشخاص المصرح لهم، مشيرة إلى أن التعامل مع غير المصرح لهم يمثل مخاطر كبيرة . ونفذت الهيئة حملات توعية كبيرة في برامج كثيرة، وأقامت حملات زيارات متعددة في هذا الشأن .